當?shù)貢r間1月13日，美國拜登政府通過白宮官網正式公布了之前傳聞的針對人工智能(AI)的臨時最終出口管制規(guī)則，以提升美國及其盟友的AI能力，確保美國技術成為全球人工智能使用的基礎，并進一步限制中國大陸等國家和地區(qū)獲得美國AI技術的能力。

據介紹，該規(guī)則簡化了大型和小型芯片訂單的許可障礙，加強了美國人工智能的領導地位，并為盟國和伙伴國家提供了有關如何從 AI 中受益的明確信息。它建立在以前的芯片控制基礎上，并通過阻止走私、堵住其他漏洞，提高了AI安全標準。

三級區(qū)域劃分管理

正如之前彭博社所報道的那樣，美國政府將全球國家和地區(qū)劃分為三個不同的級別來分別實施不同的AI芯片出口管制政策。

第一組：美國的主要盟友和伙伴國家和地區(qū)，包括：澳大利亞、比利時、加拿大、丹麥、芬蘭、德國、法國、法屬圭亞那、愛爾蘭、意大利、日本、荷蘭、新西蘭、挪威、韓國、瑞典、中國臺灣和英國。這些國家和地區(qū)可以不受限制的采購美國的先進AI芯片。

第二組：包括新加坡、墨西哥、印度、馬來西亞、以色列、阿聯(lián)酋、沙特阿拉伯、葡萄牙、土耳其等在內的140多個國家/地區(qū)。

這些地區(qū)將面臨他們可以采購的計算能力限制：2025 年至 2027 年期間每個國家/地區(qū)可獲得的處理性能 (TPP) 總量限制上限為7.9億，大約相當于 50,000 個英偉達H100 GPU 的上限。

第三組：白俄羅斯、中國大陸(包括香港和澳門)、伊朗、俄羅斯、朝鮮、委內瑞拉、尼加拉瓜、敘利亞等約22個國家和地區(qū)。這些國家和地區(qū)將幾乎完全被禁止從美國進口先進的AI處理器。

六大關鍵規(guī)則

一、美國的主要盟友和伙伴國家和地區(qū)，將可以不受限制地獲得美國先進AI芯片。

白宮簡報稱，這種靈活性使擁有強大的技術保護制度和技術生態(tài)系統(tǒng)的司法管轄區(qū)能夠從無縫的大規(guī)模購買中受益。

二、針對“第二組”國家和地區(qū)，每個實體每年購買低于 1700 個高級 GPU 的芯片訂單不需要許可證，也不計入這些國家和地區(qū)芯片采購上限。

白宮稱，絕大多數(shù)芯片訂單都屬于這一類，尤其是那些由大學、醫(yī)療機構和研究機構出于明顯無害目的而下的芯片訂單。簡化這些訂單的處理代表了對現(xiàn)狀的改進，迅速加快了美國技術在全球范圍內的低風險運輸。

三、滿足高安全性和信任標準且總部位于緊密盟友和合作伙伴國家和地區(qū)的實體可以獲得高度信任的“通用驗證最終用戶”(UVEU) 狀態(tài)。

憑借這一認證，這些實體可以將其全球 AI 計算能力的 7% 放置在任何一個第二組國家和地區(qū)——可能達到數(shù)十萬個芯片，但總的在第二組算力比例不得超過25%。

白宮稱，這種值得信賴的地位是在全球范圍內和持久的基礎上授予的，使這些責任實體能夠快速靈活地擴張，并加強美國和盟國的全球領導地位，同時將前沿AI訓練能力留在國內。

該規(guī)則意味著像微軟、谷歌、OpenAI等總部位于美國或者其盟友國家和地區(qū)的公司，即便在獲得UVEU認證后，也只被被允許在其他國家和地區(qū)當中的任一國家和地區(qū)安裝其總AI計算力的7%，并且最多只能三個國家或地區(qū)分別部署7%，再多一個就超標了。

四、滿足相同安全要求，且總部位于非相關國家/地區(qū)(這里指的是”第二組”國家和地區(qū))的任何目的地的實體，可以申請“國家驗證最終用戶”身份，使他們能夠在未來兩年內購買相當于多達 320000 個高級 GPU 的計算能力。該條款允許受信任的國家實體從先進的美國技術中受益，為地方、政府和區(qū)域客戶提供服務，同時防范轉移風險。

五、位于美國親密盟友以外的非 VEU 實體也仍然可以購買大量AI計算能力，但最多可以獲得相當于每個國家/地區(qū) 50,000 個高級 GPU。

白宮稱，該上限確保美國技術可用于為外國政府、醫(yī)療保健提供商和其他本地企業(yè)提供服務。

六、美國政府還對第二組國家和地區(qū)政府安排和培養(yǎng)了一個關于 AI 開發(fā)、部署和使用共享價值觀的國際生態(tài)系統(tǒng)。簽署這些安排的政府(使這些國家和地區(qū)的出口管制、清潔能源和技術安全工作與美國保持一致)可以將該國家和地區(qū)所能夠獲得的芯片上限增加一倍(當今的高級 GPU 最多可增加 100,000 個)。

雖然上述規(guī)則當中，針對第二組國家和地區(qū)的AI芯片出口給予了一些豁免或彈性的調整空間，但是依然會限制這些國家和地區(qū)對于美國AI芯片的獲取。而這無疑將影響英偉達、AMD、英特爾等AI芯片廠商在這些國家和地區(qū)的銷售。

特別是對于歐美的科技大廠來說，即便是獲得了UVEU認證企業(yè)，也只能在第二組國家和地區(qū)當中的任一國家和地區(qū)安裝其總AI計算力的7%，且在第二組國家和地區(qū)的總的算力占比不能超過25%，此舉可能將會削弱歐美科技大廠在這些國家和地區(qū)發(fā)展AI的能力，從而減少這些國家和地區(qū)對于英偉達等廠商的AI芯片的需求，從而給其他競爭對手帶來機會。

當然，對于美國來說，其針對第二組國家和地區(qū)的限制，主要是為了防止第三組國家和地區(qū)通過第二組國家和地區(qū)來間接獲得美國的先進AI芯片。

白宮國家安全顧問杰克·沙利文就表示，這些規(guī)定“使得我們的戰(zhàn)略競爭對手難以利用走私和遠程訪問來逃避我們的出口管制”。

針對中國大陸在內的第三組國家和地區(qū)的限制

盡管最新的AI出口管制規(guī)則鼓勵美國技術的在第一組和第二組國家和地區(qū)傳播，但該規(guī)則對受關注的國家和地區(qū)(第三組國家和地區(qū))采取了重大措施，限制它們獲得先進的人工智能系統(tǒng)和用于訓練它們的計算能力。這些規(guī)則包括：

一、繼續(xù)確保國外銷售的先進半導體不被中國大陸等第三組相關國家和地區(qū)用于訓練先進的人工智能系統(tǒng)，同時仍然允許從電信到銀行的通用應用;

該規(guī)則意味著中國大陸等第三組相關國家和地區(qū)將被禁止采購美國的先進AI芯片用于訓練AI模型。但電信、銀行等民生方面通用應用則可以允許獲得部分芯片。

目前尚不清楚，英偉達此前對華特供的H20芯片，在該規(guī)則影響下，未來是否將無法出售H20給希望利用其來進行AI模型訓練的中國大陸客戶。

根據SemiAnalysis的分析師 Dylan Patel 之前的預測，英偉達2024年將向中國市場運送超過100萬顆新的H20芯片，每顆芯片成本將在12,000美元至13,000美元之間，將為英偉達公司帶來超過120億美元的收入。

因此，該規(guī)則如果導致特供的H20芯片也被限售，可能將會給英偉達帶來巨大損失。

二、限制將高級閉源大模型(advanced closed-weight models)的模型權重轉移給不受信任的參與者。該規(guī)則不會以任何方式禁止發(fā)布開源大模型的模型權重。

這里需要解釋的是，AI大模型是需要通過輸入大量數(shù)據對算法進行訓練，以提高模型的性能。這些算法經過持續(xù)的訓練會持續(xù)的優(yōu)化調整數(shù)值參數(shù)，從而使某些運算的結果比其他運算的結果更重要，以便更好地完成任務。這些參數(shù)就是模型權重。

該規(guī)則意味著，美國將限制閉源AI模型的參數(shù)被轉移給中國大陸等第三組國家和地區(qū)的相關實體。此舉可能是為了封堵中國大陸等第三組國家和地區(qū)的實體利用海外AI算力資源進行AI訓練后，再將訓練好的大模型參數(shù)再轉移回第三組國家和地區(qū)。

需要指出的是，該規(guī)則不會禁止開源大模型的權重公布(比如Meta的Llama、谷歌的Gemma等)，即第三組國家和地區(qū)可以繼續(xù)利用開源的AI大模型，這并不會被限制。

三、制定安全標準，保護先進的閉源AI大模型，允許它們在世界各地安全存儲和使用，同時幫助防止非法對手(意指第三組國家和地區(qū))訪問。

四、制定安全標準以保護高級閉源AI大模型的權重，允許它們在世界各地安全地存儲和使用，同時防止攻擊者非法訪問。

白宮表示，該規(guī)則建立在之前旨在保護美國國家安全的法規(guī)之上，包括 2022 年 10 月和 2023 年 10 月的芯片控制措施。這是在過去 10 個月中與利益相關者、國會兩黨議員、行業(yè)代表以及外國盟友和合作伙伴進行廣泛相關接觸之后確定的。

商務部長雷蒙多(Gina Raimondo)表示，這項規(guī)則將有助美國在全球建立值得信賴的技術生態(tài)系統(tǒng)，防范與人工智能相關的國家安全風險，同時確保管制措施不會抑制創(chuàng)新或影響美國在全球的技術領導地位?！胺习踩珮藴实拿绹懊擞训臄?shù)據中心公司，將能在全球成立數(shù)據中心，分享人工智能利益;當?shù)胤舷嗤瑯藴实墓疽材艹闪?shù)據中心?！?/p>

美國國家安全顧問蘇利文(Jake Sullivan)說，該規(guī)則將確保最先進的人工智能訓練基礎設施留在美國和盟友，并促進美國人工智能擴散全球。

英偉達、甲骨文反對，SIA表示擔憂

目前該臨時最終規(guī)則尚未正式生效，各家企業(yè)將有為期120天的評論期。

雷蒙多也表示，新規(guī)定將在 120 天內生效，這為新任總統(tǒng)當選人唐納德·特朗普的政府提供了可能做出改變的時間。

值得注意的是，英偉達和甲骨文兩大科技巨頭在最新的AI芯片管制新規(guī)公布后表示公開反對。

英偉達政府事務副總裁Ned Finkle表示：“全球進步正面臨威脅。拜登政府正試圖通過其史無前例且誤導性的‘AI 擴散’規(guī)則，限制對主流計算應用的權限，這威脅到全球創(chuàng)新和經濟增長?！?/p>

Ned Finkle認為，盡管這項規(guī)則在120天內尚無法執(zhí)行，但它已經在損害美國利益。

Ned Finkle進一步指出，拜登政府在任期的最后幾天，試圖通過一份長達200多頁的混亂監(jiān)管文件來削弱美國的領導地位，該文件是秘密起草的，且未經適當?shù)牧⒎▽彶椤?/p>

“這一廣泛的越權行為將使官僚機構控制美國領先的半導體、計算機、系統(tǒng)甚至軟件在全球范圍內的設計和營銷。通過試圖操縱市場和扼殺競爭，切斷創(chuàng)新的命脈，拜登政府的新規(guī)將使美國失去來之不易的技術優(yōu)勢?！盢ed Finkle表示，“拜登新規(guī)不僅無法緩解任何威脅，反而會削弱美國的全球競爭力，損害使美國保持領先地位的創(chuàng)新?！?/p>

甲骨文執(zhí)行副總裁肯·格魯克 (Ken Glueck) 在上周就針對提前曝光AI限制政策內容表示，這項規(guī)則更多的是實現(xiàn)極端監(jiān)管過度，而不是保護美國以及其合作伙伴和盟友的利益。甲骨文官方也表示，這項新規(guī)可能成為美國科技行業(yè)歷史上最具破壞性的政策之一，“直接將美國公司的全球芯片市場縮小了80%”。

總部位于華盛頓的半導體行業(yè)協(xié)會(SIA)此前就曾表示，對這項潛在法規(guī)前所未有的范圍和復雜性深感擔憂，認為該法規(guī)是在沒有行業(yè)投入的情況下制定的，可能會嚴重削弱美國在半導體技術和先進人工智能系統(tǒng)方面的領導地位和競爭力。

在該規(guī)則正式公布后，SIA首席執(zhí)行官John Neuffer回應稱：“如此規(guī)模和影響的政策轉變在總統(tǒng)過渡期前幾天匆忙出臺，且沒有得到行業(yè)的任何有意義的意見，我們對此深感失望?！?/p>

John Neuffer還在當天的一份聲明中補充中指出，該規(guī)則可能會將關鍵市場拱手讓給競爭對手，從而“對美國經濟和全球競爭力造成持久損害”。